SOX / ICFR meistern

Die Anforderungen aus dem Sarbanes-Oxley Act (SOX) stellen Unternehmen vor erhebliche organisatorische und operative Herausforderungen. Wir begleiten Sie ganzheitlich – von der Konzeption bis zur nachhaltigen Etablierung eines wirksamen ICFR-Systems.

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Drei Phasen zum Erfolg

Jede Phase baut aufeinander auf und schafft Klarheit.

Konzeption

  • Definition der SOX-Governance & Rollenmodelle

  • Ableitung relevanter Prozesse und Risiken

  • Entwicklung von Kontrollstrategien (präventiv / detektiv)

Implementierung

  • Erstellung von Prozessdokumentationen & RCMs

  • Unterstützung bei Walkthroughs

  • Design wirksamer Kontrollen inkl. 4-Augen-Prinzip & SoD

  • Abstimmung mit internen und externen Prüfern

Bewertung & Optimierung

  • Design- & Operating-Effectiveness-Tests

  • Identifikation von Schwächen & Verbesserungspotenzialen

  • Maßnahmenplanung und Remediation-Begleitung

Typische Einsatzszenarien

SOX-Projekte haben unterschiedliche Ausgangspunkte. Wir begleiten Sie – ob Neuaufbau, Überarbeitung oder Prüfungsvorbereitung.

SOX-Ersteinführung

Aufbau eines vollständigen ICFR-Frameworks inklusive Risikoidentifikation, Definition relevanter Key Controls, RCM-Erstellung sowie Implementierung von Design- und Operating-Effectiveness-Tests.

Re-Design bestehender SOX-Strukturen

Überarbeitung von Scope, Risiko- und Kontrollansatz, Optimierung von Key Controls sowie Reduzierung redundanter oder ineffizienter Kontrollen.

Vorbereitung auf externe Prüfungen

Durchführung von Gap-Analysen, Walkthrough-Begleitung, Review von RCMs und Testnachweisen sowie strukturierte Abstimmung mit externen Prüfern.

Unterstützung bei Findings & Remediation

Root-Cause-Analyse von Control Deficiencies, Definition angemessener Remediation-Maßnahmen und Begleitung bis zur erfolgreichen Retestierung.

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Ausgewählte Mandate

Wir begleiten Unternehmen unterschiedlicher Größen und Branchen bei der Konzeption, Implementierung und Prüfung leistungsfähiger Internal Controls Systeme und US-SOX-Strukturen – von mittelständischen Organisationen bis zu internationalen Konzernen.

Viele Mandate unterliegen strengen Vertraulichkeits­anforderungen und werden daher anonymisiert dargestellt.

Internationaler Hospitality-Konzern

10.000+ Mitarbeitende

Konzeptionund vollständige Implementierung eines US-SOX-konformen Internal ControlsFrameworks inklusive Governance-Struktur, Kontrollarchitektur undCompliance-Verankerung in internationalen Einheiten.

Industrie­unternehmen

280 Mitarbeitende

Beratungbei der Transformation bestehender Prozesse in ein prüferfähigesSOX-Kontrollsystem. Fokus auf skalierbare Strukturen, klareVerantwortlichkeiten und langfristige Compliance-Fähigkeit.

Internationales Industrie­unternehmen

10.000+ Mitarbeitende

Bewertung und strategische Weiterentwicklunginternationaler Kontrollmechanismen ausländischer Einheiten zur Harmonisierungkonzernweiter Governance-Standards.

Lassen Sie uns sprechen

Gerne besprechen wir Ihre Ausgangslage und zeigen konkrete Lösungsansätze auf.

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